Cohasset Associates 報告

4 | 結論

Cohasset 在 物件鎖定 模式設定為 合規性 時，評估了 MinIO 物件儲存版本 172 的功能，並與 SEC 規則 17a-4(f) 及其相關解釋性發佈中關於電子記錄的記錄和不可重寫、不可抹除的儲存的五項要求進行了比較。（參見第 1.3 節，MinIO 物件儲存概述和評估範圍。）

Cohasset 確定，MinIO 物件儲存在正確配置時，具有以下符合法規要求的功能：

• ⬤ 當應用 保留至日期 且 物件鎖定模式 設定為 合規性 時，以不可抹除和不可重寫的格式維護記錄物件和某些記錄物件中繼資料，以進行基於時間的保留期限。
• ⬤ 禁止刪除記錄物件及其不可變的中繼資料，直到應用的 保留至日期 過期。
• ⬤ 允許對受保護要求約束的記錄物件應用 法律保留 狀態，這會將記錄物件保留為不可變，並禁止刪除或覆寫，直到清除法律保留狀態。
• ⬤ 自動使用 (a) 先進的儲存記錄技術和 (b) 必須從來源系統接收的 MDS 校驗和，驗證記錄過程的準確性和品質。MDS 校驗和作為中繼資料屬性儲存，並用於記錄後驗證。
• ⬤ 使用屬性的唯一組合來序列化每個記錄物件。
• ⬤ 允許授權使用者使用 S3 API 存取記錄物件和中繼資料，以便在規則下以可接受的格式和媒體進行本地重製或傳輸。
• ⬤ 如果資料遺失或損壞，從冗餘資料中重新產生記錄和中繼資料（包括索引屬性）的準確複本。或者，鏡像 功能在來源和目的地儲存貯體之間提供記錄物件和相關中繼資料的持續同步，從而產生重複的副本。

Cohasset 還將 MinIO 物件儲存在 物件鎖定 模式設定為 合規性 時的評估功能，與 CFTC 規則 1.31(c)-(d) 中基於原則的電子記錄要求相關聯。

因此，Cohasset 得出結論，MinIO 物件儲存在正確配置並用於保留基於時間的記錄時，符合 SEC 規則 17a-4(f) 和 FINRA 規則 4511(c) 的五項要求，這些要求與記錄和記錄的不可重寫、不可抹除的儲存有關。此外，評估的功能符合 CFTC 規則 1.31(c)-(d) 中基於原則的電子記錄要求。