Cohasset Associates 報告

受益於 Cohasset 的行業洞察力和經驗

Cohasset 實務的核心是提供記錄管理和資訊治理專業諮詢服務、教育和培訓。Cohasset 的專家諮詢服務是為支持眾多受監管的組織（包括金融服務行業的組織）量身定制的。Cohasset 為國內和跨國客戶提供服務，將資訊生命週期控制與其組織的業務優先級保持一致，並促進法規合規性和風險緩解，同時產生可衡量的業務效率。

Cohasset 評估了旨在滿足證券交易委員會規則 17a-4(f) 要求的各種儲存技術和系統，如 1) 1993 年的無異議函（允許經紀交易商使用不可重寫、不可刪除的數位儲存媒體）所定義；2) 1997 年發布的規則；以及 3) 2003 年的解釋發布，該發布授權使用可擦除的儲存，但條件是整合控制碼，以防止過早刪除記錄。

摘要

MinIO 物件儲存是一個開源、軟體定義、高效能的物件儲存系統，專為私有雲環境而設計。它在業界標準硬體上執行。物件鎖定功能旨在滿足證券行業對以不可重寫、不可刪除的格式保存記錄的要求，適用於以設定為「合規」的物件鎖定模式儲存的物件。

在本報告中，Cohasset Associates, Inc. (Cohasset) 評估了 MinIO 物件儲存的功能（請參閱 1.3 節「MinIO 物件儲存概述和評估範圍」），相對於

• ⬤電子記錄的記錄和不可重寫、不可刪除儲存要求，如
  • ⬤證券交易委員會 (SEC) 在 17 CFR § 240.17a- 4(f) 中規定，該規定監管交易所會員、經紀人或交易商。
  • ⬤金融業監管局 (FINRA) 規則 4511(c)，該規則遵循 SEC 規則 17a-4(f) 的格式和媒體要求。
• ⬤商品期貨交易委員會 (CFTC) 在 17 CFR § 1.31(c)-(d) 中規定的基於原則的電子記錄要求，該要求監管商品期貨交易。

Cohasset 認為，當正確配置 MinIO 物件儲存 172 版本，且物件鎖定模式設定為「合規」時，會保留需要根據時間保留的記錄，符合 SEC 規則 17a-4(f) 和 FINRA 規則 4511(c) 的電子記錄記錄和不可重寫、不可刪除的儲存要求。此外，經評估的 MinIO 物件儲存功能符合 CFTC 規則 1.31(c)-(d) 的基於原則的要求。